非法證券活動典型案例

2018-05-18

來源:中國證監會

案例:冒充專業人員或專家免費薦股為誘餌,招攬會員或客戶,詐取會員費、咨詢費或服務費。

主要表現形式及傳播途徑:

本類非法證券活動的主要表現形式為冒充專業人員或以專家免費診股或免費提供金股為誘餌,招攬會員或客戶,詐取會員費、咨詢費或服務費等。

本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規節目或廣告。

案例簡述:2012年,投資者張某向某證券公司反映該公司員工“陳某”涉嫌代客理財詐騙,要求協助查明情況。根據張某描述,其看到某網站視頻節目“漲停最前線”,受邀嘉賓“陳某”在節目中大肆渲染薦股業績,并稱“要想免費獲取漲停股票,趕快撥打節目下方的熱線電話”。張某在高額回報的誘惑下,撥打了該熱線電話,對方聲稱可以指導其操作股票,并向她提供了投資顧問“陳某”的姓名和執業證書編號。在“陳某”的指導下,張某股票虧損嚴重,隨后“陳某”表示可以幫助其進行大宗交易,每月收益30-35%,因此張某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶,但一直未獲得任何收益,而且股票已虧損10余萬元。后來,張某與“陳某”無法取得聯系,希望陳某所在證券公司能夠協助查詢相關信息,并賠償損失。經核實,張某提供的陳某姓名和執業證書編號確為該證券公司員工,但該員工從未參加“漲停最前線”節目,也不認識張某,更沒有任何代客理財的行為,與張某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關系,系不法人員盜用其姓名和執業證書編號進行詐騙。隨后該證券公司將此情況向張某進行了解釋,并建議其向公安機關報案,通過法律途徑維護自身權益。

手法分析:該案例為不法分子冒充證券從業人員,以高額投資回報為誘餌,或對證券買賣的收益或損失作出承諾,騙取投資者錢財的案例,投資者一旦上當,不法分子便銷聲匿跡,投資者被騙的錢財也難以追回。我們告誡投資者,在參與證券投資時,要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專業人員”或“專家”所說的高額回報和收益承諾,在接受證券投資咨詢服務時,應當確認專業人員執業信息??赏ㄟ^中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)查詢其執業注冊信息及本人照片,也可以向其所在機構先進行核實。

投資者風險提示:根據《證券投資顧問業務暫行規定》及《關于規范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節目的通知》規定,證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;投資咨詢機構在參與廣播、電視證券節目時,不得播出客戶招攬內容。

通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務,屬于違法違規的證券活動,投資者要自覺遠離此類非法證券活動,加強自我保護和防范意識,自覺抵制不當利益的誘惑。


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